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借证券之星安徽挂靠团队非法荐股分成 85后被罚30万

2019-11-24 19:53:11

近日,官方网站披露的中国证监会《行政处罚决定(刘枫)[2019年第95号》显示,出生于1985年11月的刘枫组建并领导黄牟新和俞牟达两个团队进行股票推荐和股份分享。根据中国证券业协会发布的信息,刘枫和他的团队成员都没有资格进行证券投资咨询。

处罚决定显示,上海证券之星综合研究有限公司安徽分公司(以下简称“证券之星”)主要负责证券之星的投资咨询会员服务。2017年5月,刘枫的朋友郭谋勤携团队加入证券之星安徽分公司,并担任证券投资顾问委员出售证券之星。刘枫组建了一个约20人的销售团队(即黄牟鑫团队),加入郭牟琴的销售团队。刘枫本人没有在证券之星安徽分公司任职,也没有在证券之星安徽分公司工作。相反,他通过黄谋信管理着隶属于证券之星安徽分公司的团队。

2017年6月,刘枫得知自己的朋友石茂刚刚刚从事股票推荐,便派妹夫余茂达去石茂刚的办公室学习业务。余牟达学习了大约半个月。从那以后,刘枫就让余牟达招聘了4名销售人员(即余牟达团队),开展股票推荐和股份分享业务。

黄牟鑫团队的销售人员学习了证券之星向客户营销的基本技能和策略,通过微信的盲目添加自主开发客户资源,并推荐客户以证券之星员工的名义购买证券之星的证券投资咨询会员服务。

在此过程中,一些客户表示不愿意购买会员服务,并希望销售人员直接推荐特定的股票。黄把这种客户名单交给了俞茂达,然后俞茂达将客户名单分配给他的团队的销售人员,以接收预定的客户,提供股票推荐服务。当黄的团队将客户转移到俞的团队时,一些客户不想联系其他人,要求他们直接推荐股票。因此,黄团队的销售人员也将直接向客户提供股票推荐服务。

客户同意进行股份推荐合作后,销售人员将根据客户提供的股票账户截图中显示的可操作资金规模,与客户就股份分享比例达成一致。之后,销售员通过电话或微信通知客户在当天实时买入股票,并在几天内在当天实时卖出股票。如果客户盈利,客户需要对股票账户进行截图,并将截图中的盈利金额转移到刘峰以其祖母李慕兰的名义开立的“李慕兰”账户。一些销售人员使用他们的个人账户,支付宝或微信来收取股票,然后将收取的钱转移到“李慕兰”账户。如果顾客赔钱,它不会赔偿损失,但会用一些理由和策略来安抚顾客。

根据转让总结和现场查询,推荐到“李茂兰”银行账户的股份总额为21671.86元。根据《证券法》第197条,证监会决定没收刘枫的非法所得21671.86元,并处30万元罚款。

《证券法》第197条规定:

未经批准,设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。

以下是最初的惩罚:

中国证券监督管理委员会行政处罚决定(刘枫)

[[2019]95号

当事人:刘枫,男,1985年11月出生,住址:安徽省合肥市蜀山区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,证监会对刘枫非法经营证券业务进行了调查和审判,并将行政处罚的事实、理由和依据以及当事人依法享有的权利告知当事人。双方没有发表任何声明或争论,也没有要求听证。此案现已调查完毕,审判也已结束。

经过调查,刘枫有以下违法事实:

一、刘枫及其团队

刘枫组建并领导黄牟鑫和余牟达两个团队进行股票推荐和股票分割。根据中国证券业协会发布的信息,刘枫和他的团队成员都没有资格进行证券投资咨询。

上海证券之星综合研究有限公司安徽分公司(以下简称证券之星)主要负责证券之星的投资咨询会员服务。2017年5月,刘枫的朋友郭谋勤携团队加入证券之星安徽分公司,并担任证券投资顾问委员出售证券之星。刘枫组建了一个约20人的销售团队(即黄牟鑫团队),加入郭牟琴的销售团队。刘枫本人没有在证券之星安徽分公司任职,也没有在证券之星安徽分公司工作。相反,他通过黄谋信管理着隶属于证券之星安徽分公司的团队。

二.刘枫团队推出股份推荐和分享业务

(a)开立一个收集推荐股份的账户

2017年8月,刘峰以其祖母李茂兰的名义在招商银行合肥繁华大道支行开立了一个账号为621 x x x x x x x x x x x x x x 585的银行账户(以下简称“李茂兰”银行账户),用于收取推荐股份的份额。这个账户由刘枫管理。利润分成归刘枫所有。团队成员的利润由刘枫决定和分配。

(二)开展股份推荐业务

客户同意进行股份推荐合作后,销售人员将根据客户提供的股票账户截图中显示的可操作资金规模,与客户就股份分享比例达成一致。之后,销售员通过电话或微信通知客户在当天实时买入股票,并在几天内在当天实时卖出股票。如果客户获利,要求客户对股票账户进行截图,并根据截图中的利润金额将推荐股票转入“李慕兰”银行账户。一些销售人员首先使用个人账户、支付宝或微信来收取推荐股票,然后将收取的资金转入“李慕兰”银行账户。如果顾客赔钱,它不会赔偿损失,但会用一些理由和策略来安抚顾客。

(三)违法所得

根据转让总结和现场查询,推荐到“李茂兰”银行账户的股份总额为21,671.86元。

以上违法事实已由相关人员的查询笔录、银行账户、微信截图等证据证明,足以确认。

刘枫的上述行为违反《证券法》第一百二十二条的规定,构成《证券法》第一百九十七条所称的非法证券业务。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《证券法》第一百九十七条,我决定没收刘枫的违法所得21671.86元,并处30万元罚款。

上述当事人应当自收到处罚决定之日起15日内将罚没款汇至中国证券监督管理委员会(金融汇款专用账户)。银行账号是711101018980000162。银行应直接上缴国库,并将当事人姓名的支付凭证复印件送中国证监会监察局备案。当事人对处罚决定不服的,可以自收到处罚决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以自收到处罚决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院直接提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不得中止。

中国证券监督管理委员会

2019年9月3日

(编辑:王庆余)

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